21世紀(jì)的城市和鄉(xiāng)村將在保持自然生態(tài)平衡、可持續(xù)發(fā)展的觀念上達(dá)成共識(shí)。作為生土建筑（earth architecture)主要類型之一的窯洞，將在未來(lái)的生態(tài)平衡、節(jié)約能源，節(jié)約土地方面發(fā)揮積極的作用。
    窯洞民居一直是我國(guó)黃土高原地區(qū)人民的主要居住形式。近年來(lái)隨著生活水平的提高，人們對(duì)居住環(huán)境的要求也越來(lái)越高。由于窯洞存在采光差、通風(fēng)不良、塌頂、滲水、抗震性能差等缺點(diǎn)，使窯居環(huán)境難以適應(yīng)現(xiàn)代生活的需要，在窯居村落中“棄窯建房”勢(shì)不可擋。城鄉(xiāng)建設(shè)管理部門(mén)和地方領(lǐng)導(dǎo)亦視“棄窯建房”為扶貧致富的政績(jī)。因此，如何改變觀念使人們能認(rèn)識(shí)到其環(huán)境景觀的優(yōu)越性，保護(hù)窯居這一生土建筑；改善窯居環(huán)境、節(jié)約用地、并使人們能自愿地開(kāi)發(fā)利用窯居資源；使窯洞民居在21世紀(jì)中走向可持續(xù)發(fā)展，就成為一個(gè)頗值得我們深入探討的課題。
    1999年9月筆者帶著對(duì)這一問(wèn)題的初步認(rèn)識(shí)參加了在西安召開(kāi)的國(guó)際城市地下空間研究協(xié)會(huì)第8屆會(huì)議。通過(guò)討論使我們對(duì)于窯洞民居的村落景觀的研究更加堅(jiān)定了信念，并從環(huán)境生態(tài)景觀的角度重新審視今天的窯洞聚落。

 1.傳統(tǒng)窯居村落景觀形態(tài)的構(gòu)成
     窯洞（cave   dwelling）：陜西、甘肅、內(nèi)蒙、山西、河南、青海等省的黃土地區(qū)，利用黃土壁立不倒的特性而挖掘的拱形穴居式住宅。其中利用丘陵、山崖、干涸河道兩岸的塬壁向縱深挖掘的稱為靠崖式或沿山式窯；利用臺(tái)地向下挖成矩形深坑后，再
*該研究屬河南省教育廳“河南省窯洞村落景觀的保護(hù)與利用研究”課題的前期調(diào)查與理論探討   向四壁縱深挖掘的，稱為地坑式或天井式窯；仿地窯式樣用磚、石、土坯在地上筑拱式房屋稱為覆土窯或錮窯。（摘自《中國(guó)土木建筑百科辭典》）
    1.1窯居村落概況
    河南省的窯居 村落主要分布在鄭州以西、伏牛山以北的黃河兩岸，位于滎陽(yáng)、鞏義、偃師、洛陽(yáng)、新安、三門(mén)峽、靈寶等地。2000年，鞏義市的康店村約有45%的農(nóng)戶住窯洞，         三門(mén)峽宜村鄉(xiāng)、西張村鎮(zhèn)約占65%，靈寶市西章村約占30%。根據(jù)對(duì)鞏義市的康店、偃師的北窯村，洛陽(yáng)邙山、紅山、孫旗屯、白馬寺等四個(gè)鄉(xiāng)以及三門(mén)峽的宜村鄉(xiāng)、西張村鎮(zhèn)，靈寶市的西章村調(diào)查，在90年以前曾有50%---80%的農(nóng)戶住窯洞；其中洛陽(yáng)紅山區(qū)的葛家?guī)X村、三門(mén)峽宜村鄉(xiāng)的宜村、丁營(yíng)等達(dá)到了90％的住戶住窯洞。到2000年由于各地經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這些窯居村落的居住率逐漸降低。有些窯居村落中的窯洞已無(wú)人居住，如洛陽(yáng)邙山區(qū)的冢頭村，孫旗屯等；在窯居集中的三門(mén)峽宜村鄉(xiāng)、西張村鎮(zhèn)其窯洞居住率目前也只有60％---70％，棄窯建房熱在不斷攀升。
    1.2河南窯居村落的形成　
    窯洞民居起源于原始的穴居。據(jù)推測(cè)黃河流域的人類最遲在新石器時(shí)代已具備挖掘人工洞穴的能力。在鞏義市的裴李崗遺址已發(fā)現(xiàn)有橫穴的原始陶窯；“‘鑿地為窯’始載于，《前秦錄》（崔鴻）和《十六國(guó)春秋》①；魏晉及南 北朝以后，從洛陽(yáng)龍門(mén)石窟的開(kāi)鑿，就足以證明當(dāng)時(shí)的建窯技術(shù)已經(jīng)成熟，并用于官方建筑，如位于今鞏義市的“洛口倉(cāng)”黃土窯洞在隋唐時(shí)期被官府用做糧倉(cāng)。這在文獻(xiàn)中都有明確的記載。（《資治通鑒》載：大業(yè)二年〈公元606年〉十月置洛口倉(cāng)于鞏縣東南原上，筑倉(cāng)周圍20里，穿300窖，窖容8000石……”。②）此外，宋代的窯洞在縣志上也有記載，如《鞏縣志》載：“曹皇后窯在縣西南塬良保，宋皇后曹民幼產(chǎn)于此……”③。唐代詩(shī)人杜甫故里鞏縣南窯灣村的誕生窯，雖難于考證（鞏義現(xiàn)存的杜甫誕生窯從窯洞的開(kāi)鑿，磚制上看，應(yīng)是明清修葺過(guò)的，現(xiàn)存有清乾隆三十一年〈公元1766年〉八月由當(dāng)時(shí)縣令立的詩(shī)圣故里碑和杜甫的34---35代孫在清同治十二年〈公元1873年〉所立的唐工部杜貞公碑記），但從史書(shū)上記載來(lái)看，唐代鞏縣的窯洞民居已相當(dāng)普及。
    1.3、窯居村落的自然景觀
    河南窯洞村落分布在我國(guó)黃土高原的南部，其黃土的厚度一般為50---150米，屬于北溫帶大陸性季風(fēng)氣候區(qū)，是我國(guó)人類文明早期發(fā)展地區(qū)之一。
三門(mén)峽市、靈寶市屬高原地區(qū)，新安縣、洛陽(yáng)市、偃師市、鞏義市是丘陵和河谷平原。過(guò)去這一帶由于地勢(shì)相對(duì)平坦，土層深厚，氣候涼爽而干燥，年降雨量一般在400---600毫米，年平均氣溫13.9℃，全年無(wú)霜期211天，日照23543小時(shí)，適宜動(dòng)植物的生長(zhǎng)；而天然的黃土層又是華夏文明初期的天然建筑材料和生產(chǎn)材料。1921年發(fā)現(xiàn)于澠池的仰韶文化是我國(guó)新石器時(shí)代文明的重要發(fā)源地之一，為中華民族及文明的發(fā)祥地的形成作出了貢獻(xiàn)。同時(shí)，這一地區(qū)也是歷代戰(zhàn)爭(zhēng)爭(zhēng)奪的重要地區(qū)。由于長(zhǎng)期的環(huán)境破壞與戰(zhàn)亂、水土流失、人口增加，使得這一地區(qū)的生態(tài)基礎(chǔ)受到了嚴(yán)重破壞，使原本山青水秀、草莽林密的黃土高原變得溝壑縱橫、土地支離破碎。
從窯居村落的選址來(lái)看，體現(xiàn)了人們因地就勢(shì)充分利用自然地形特點(diǎn)。河南的窯洞類型主要有：靠崖式窯洞和下沉式窯洞兩種,其中靠崖式窯洞中尤以沿溝式窯洞為多。
    1.4、沖溝式窯洞村落景觀
    沖溝式窯洞村落一般沿著沖溝的河岸呈線型向縱深展開(kāi)。早期村民多將窯院建在洪水侵襲線以上，同時(shí)又盡量靠近溪水，以方便人畜用水，也有打井取水方式。沖溝村落一般建在不宜耕種的溝坡較陡的陽(yáng)面，各家院落以向陽(yáng)的2～5孔靠山窯為主體建筑，配以豬、羊圈舍、廁所、院墻及門(mén)樓，組成一個(gè)基本單元，如偃師市的北窯村等；也有些院落連院墻也沒(méi)有，窯前一塊平坦的場(chǎng)地，既是院子也是打曬糧食的場(chǎng)地；在某些大的沖溝中，村落沿等高線分布布置院落，如鞏義市的康店。
沖溝式窯洞村落的最大特點(diǎn)，就是節(jié)約土地、接近水源、開(kāi)鑿方便，一些沖溝村落在塬上幾乎難以讓人發(fā)現(xiàn)村落，因其安靜、僻風(fēng)而適宜居住，但其最大的缺點(diǎn)就是住所與耕地間的交通不便利，也較閉塞。從村落空間上分析，村民的交往場(chǎng)所主要是連接各院落的線型道路空間，戶與戶之間聯(lián)系較方便。
    1.5下沉式窯居村落
    在平坦的塬面上，人們無(wú)沖溝可借利用，而木材資源又非常匱乏，在這種情況下，人們創(chuàng)造了最具特點(diǎn)的潛掩于地下的窯洞村落。這種以下沉式四合院組成的村落，不受地形限制，只需保持戶與戶之間相隔一定的距離，就可成排、成行或呈散點(diǎn)式布置。這種村落在地上看不到房舍，走進(jìn)村莊，方看到家家戶戶掩于地下，構(gòu)成了黃土高原最為獨(dú)特的地下村莊，如洛陽(yáng)邙山區(qū)的冢頭村、三門(mén)峽市宜村鄉(xiāng)、靈寶市的西章村等。
下沉式窯居又稱“天井院”、“地陰院”或“地坑院”，一般尺寸有9米×9米，9米×6米兩種，也有12米×12米和8米×12米的大型院落。三門(mén)峽、靈寶一帶的“地坑院”一般不做窯臉和披水挑檐，窯洞的開(kāi)口也較大；而洛陽(yáng)、鞏義地區(qū)“地坑院”一般都要做窯臉、披水挑檐和女兒墻，而且窯洞收口小，僅開(kāi)門(mén)洞的寬度，靠門(mén)的上部亮窗采光、通風(fēng)，故而室內(nèi)夏季潮濕、光線暗。
    下沉式窯洞的窯頂一般都碾平壓光，以利排水，并做打谷和曬谷場(chǎng)，形成了一個(gè)公共空間，但下沉式窯洞存在占地面積大的問(wèn)題，一般每戶有9米×9米的天井院再加上四面窯洞進(jìn)深7米，需占地530---667平方米。如三門(mén)峽市宜村鄉(xiāng)地坑院居住人口13568人，占總?cè)丝?0.5%，人均占地330平方米。
    民間的能工技匠因地制宜巧妙利用地形，為下沉式窯洞村落設(shè)計(jì)出各種不同的入口布置方式，從平面布置上分有直進(jìn)型、曲尺型、回轉(zhuǎn)型三種。下沉式窯洞村落具有獨(dú)特的景觀：由地面下到院落，再經(jīng)由院落進(jìn)到窯洞而形成的收放有序的空間序列。處于地面，人的視野十分開(kāi)闊，步入坡道視野受到約束，再進(jìn)到院落便又有豁然開(kāi)朗的感覺(jué)，整個(gè)空間充滿了明暗、虛實(shí)、節(jié)奏的對(duì)比變化。
    下沉式院落的空間感也十分強(qiáng)烈，院落內(nèi)不僅設(shè)有照壁，而且種植果木花卉，加之還用磚石等 材料裝飾窯洞洞口，從而使小環(huán)境變得幽靜宜人。
2.窯居村落的民俗文化與人文景觀
    河南有著悠久的歷史。在河南省窯洞村落分布區(qū)域內(nèi)，西有靈寶市的黃帝陵，東有鞏義市的北宋皇陵，中有九朝古都洛陽(yáng)，還有散布各地的文化遺址：如澠池縣的仰韶文化遺址、陜縣的廟底溝文化遺址、鞏義市的裴李崗文化遺址、唐三彩遺址等等；這些都充分反映，在這塊土地上孕育了燦爛的華夏文明是中原文化的誕生地和文化中心，有著濃厚的文化積淀。
    河南窯居村落有豐富的民俗文化，其中剪紙藝術(shù)是家家戶戶喜歡和最為普及的民間藝術(shù)，靈寶、陜縣的剪紙都名揚(yáng)海外。剪紙，又稱窗花，歷史悠久，代代相傳。在過(guò)去的春節(jié)是婦女顯示技藝的最佳時(shí)節(jié)，窯洞的窗戶上、住宅內(nèi)就成了剪紙的展覽室，新婚的媳婦還要給親戚四鄰送自己的剪紙，以展示自己的心靈手巧。剪紙的內(nèi)容多為吉祥如意、六畜興旺、五谷豐登、避邪鎮(zhèn)惡之類，這些大紅的剪紙為荒涼貧瘠的土窯洞增添了色彩和盎然春意。
    在黃土高原的風(fēng)土民俗中修建窯洞是一件關(guān)系到家庭興衰，子孫繁衍的大事，因此，動(dòng)土之前，都要相宅、擇吉地、吉日，凡宅后有山梁大塬者，謂“靠山厚”，俗語(yǔ)稱“背靠金山面朝南，祖祖輩輩出大 官”；宅后臨溝無(wú)依托者，謂之“背山空”，多忌之。這與現(xiàn)在的居住用地選擇原理相似。在窯洞破土動(dòng)工之時(shí)，要祭土地神，此俗源于遠(yuǎn)古人類對(duì)土地的崇拜；但最為隆重?zé)狒[的儀式為合龍口，窯洞建成之時(shí)，工匠在中間一孔窯洞的頂上留下僅容一磚或一石的空隙，用系了紅布、五色線的磚或石砌齊，然后燃放爆竹，擺宴請(qǐng)客，共祝主人平安吉祥。遷入新居時(shí)親朋好友還備禮祝賀，喝喜酒，為其“暖窯”。
3.窯洞民居的裝飾特色
    黃土高原上古代的窯洞民居是在黃土層中挖出的居住空間。這種建筑形式從現(xiàn)代綠色生態(tài)建筑的角度來(lái)看是屬于“原生態(tài)建筑”，從中國(guó)古代“天人合一”的哲學(xué)思想來(lái)看，它是人與大自然和睦相處、共生的典型范例。由于窯洞民居沒(méi)有明顯的建筑外觀體量，可以認(rèn)為大自然的山山峁峁就是它的體量，原生的自然生態(tài)環(huán)境風(fēng)貌就是它 的形象。
    3.1、裝飾與生活的高度統(tǒng)一
    進(jìn)入窯居村落，往往首映眼簾的是那金色的玉米串、紅色的辣椒串子和庭院中的綠樹(shù)、窯頂上的麥集；這些自然的色彩在秋高氣爽、藍(lán)天白云的黃色大地上是那樣的鮮艷奪目和協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，富有生活的韻味。另外種植于崖畔、路邊、入口的棗樹(shù)，無(wú)論是在棗花飄香的夏收6月、還是8月秋收芒種，那悠遠(yuǎn)的清香與紅艷艷的大紅棗兒，都在裝飾著黃土窯居村落。
    3.2、樸素?zé)o華的建筑立面
    由于黃土窯洞只有一個(gè)外露的門(mén)臉，俗稱“窯臉”。這唯一的立面真實(shí)地反映出拱形結(jié)構(gòu)的特征和門(mén)窗的裝飾藝術(shù)。不管家中經(jīng)濟(jì)條件如何，人們都力求將“窯臉”精心裝飾一番。從最簡(jiǎn)樸的耙紋裝飾、草泥抹面到磚石砌筑窯臉，再發(fā)展到木構(gòu)架的檐廊裝飾，歷代工匠都將心血傾注在窯洞的這唯一立面上。
    另一方面護(hù)崖墻、女兒墻也是裝飾的重要部位。窯洞的女兒墻是防止窯頂人畜跌落的維護(hù)結(jié)構(gòu)，大多用土坯或磚砌成花墻。除滿足功能要求外更注重美化與裝飾，用磚則必砌成各式花墻，用土坯則在頂部的扣小青瓦中作裝飾花形，于簡(jiǎn)樸中蘊(yùn)涵靈秀之美。
護(hù)崖檐是為了防止雨水沖刷窯面而在女兒墻下做的瓦檐，做法有一疊和數(shù)疊，在窯頂預(yù)埋木挑梁或石材挑梁，上鋪小青瓦而成。
    窯洞民居中在磚石拱窯前做檐廊的屬高檔次的窯洞建筑，數(shù)量較少。檐廊的出現(xiàn)，可以說(shuō)是護(hù)檐功能的擴(kuò)大。它同時(shí)構(gòu)成庭院與窯洞的過(guò)渡性空間，如張伯英府邸、鞏義市民俗文化屯。
    3.3、直線與曲線的對(duì)比
    窯洞的拱形曲線是窯洞立面構(gòu)圖的重要元素，它與女兒墻，護(hù)崖墻這些直線因素形成對(duì)比。同時(shí)，窯腿間的水井、雞窩等小窯拱，以及不同功能窯拱的大小變化，使這些曲線在統(tǒng)一中富于變化和節(jié)奏。各地窯洞拱形曲線不盡相同，概括起來(lái)有尖拱、半圓形拱、拋物線拱等。在這些拱形曲線內(nèi)的構(gòu)圖中心，則是門(mén)窗。鮮紅的窗花使整體立面增添了色彩。西部的三門(mén)峽、靈寶窯洞開(kāi)窗較大，而洛陽(yáng) 、鞏義則開(kāi)僅門(mén)亮窗，且并多用磚飾。
    3.4、門(mén)樓、入口
    在中國(guó)風(fēng)水理論中，很強(qiáng)調(diào)門(mén)的安置，因?yàn)樗P(guān)系到主人的吉兇禍福，因此在確定宅門(mén)的定位和尺寸時(shí)須煞費(fèi)苦心。按風(fēng)俗觀念講：“宅門(mén)”是煞氣的必由之路。所以要用鎮(zhèn)符鎮(zhèn)住煞氣，在民間流傳最廣且有感情色彩的鎮(zhèn)符形式是貼門(mén)神、除夕夜放置桃木杠。貼門(mén)神的風(fēng)俗后來(lái)演化為年畫(huà)和楹聯(lián)，意在圖個(gè)吉利。
    門(mén)樓、入口一直是傳統(tǒng)民居中重點(diǎn)裝飾的部位。在傳統(tǒng)民居建筑中，“宅門(mén)”可表現(xiàn)房主的財(cái)富和地位等。最簡(jiǎn)樸的宅門(mén)是就地挖洞；其次是土坯門(mén)柱搭草坡頂；進(jìn)一步是青瓦頂；講究點(diǎn)的是磚砌門(mén)拱，上臥青瓦頂；富有人家則是磨磚對(duì)縫，磚墻門(mén)樓。
    在下沉式窯洞中的坡道也是裝飾的重要部位，同樣有各種不同的做法。有的用青石平鋪或青磚鋪成踏步，甚至還有用碎石裝飾坡道兩旁崖面，別具一種自然的工藝美。
四、窯洞村落的衰落與可持續(xù)發(fā)展的途徑
    黃土高原傳統(tǒng)的窯洞民居是中國(guó)建筑文化的寶貴遺產(chǎn)。它在相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期解決了生活在這些土地上人們的居住問(wèn)題。盡管目前“棄窯建房”熱正不斷升溫，但從現(xiàn)代建筑生態(tài)環(huán)境的角度來(lái)看它涉及到利用生土、節(jié)約能源、節(jié)省建筑用地、保持生態(tài)環(huán)境、保護(hù)鄉(xiāng)土建筑等一系列問(wèn)題，值得我們深入研究。
    關(guān)于窯居村落的衰落與保護(hù)利用筆者曾在《下沉式窯洞衰敗與新生》④一文中作了分析，并在窯洞村落的規(guī)劃中進(jìn)行積極的探索，在此僅就窯居環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的途徑談幾點(diǎn)看法。
    4.1、走可持續(xù)發(fā)展之路，改善窯居環(huán)境
    首先應(yīng)看到窯洞民居在生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、節(jié)能、節(jié)地和建筑文化方面的價(jià)值。研究表明，在地下8米深處，地層溫度趨于穩(wěn)定。窯洞民居的良好保溫隔熱性能已為人們所公認(rèn)。鞏義市康店康百萬(wàn)莊園的興建，說(shuō)明窯居并非只是窮人的居所。因此，我們改善窯居環(huán)境的著眼點(diǎn)應(yīng)是土地與生態(tài)的保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施的完善，自然景觀的保護(hù)、資源的合理利用與再生，微氣候的改善，促進(jìn)社交的豐富等方面。
    4.2、做好窯洞村落的規(guī)劃
    作好窯洞內(nèi)外環(huán)境的具體設(shè)計(jì)；作好舊窯洞的改造和保護(hù)；探索新型窯洞民居的創(chuàng)造；發(fā)揚(yáng)公眾參與意識(shí)；政府對(duì)窯居環(huán)境的改善應(yīng)有統(tǒng)籌計(jì)劃，簡(jiǎn)單的推、炸、復(fù)墾是行不通的；鼓勵(lì)青年建筑師面向農(nóng)村，了解住戶的心理和行為、了解鄉(xiāng)風(fēng)民俗、宗教倫理觀念、人口發(fā)展規(guī)模等因素進(jìn)行建筑的特色設(shè)計(jì)。相信經(jīng)過(guò)幾年的努力，一定會(huì)有嶄新的窯居村落出現(xiàn)在河南大地上。